近期，陕西、浙江两地证监局相继下发行政监管措施，开源证券、财通证券分别因网络安全事件处置、经纪及自营业务合规缺陷收到监管处罚。随着证券行业监管持续保持高压，两起案例也为全行业合规风控建设带来现实警示。
从监管公示信息来看，开源证券的违规问题聚焦网络安全事件报告管理。公司发生网络通信故障，故障引发部分投资者交易账户登录异常。出现技术故障之后，开源证券未能按照监管相关要求及时履行事件报告义务，存在网络安全事件迟报问题。证券经营机构的信息系统直接关系投资者交易安全，网络故障迟报，会导致监管难以及时掌握风险事态，不利于快速处置化解风险，也暴露出机构在网络安全事件应急处置流程上存在短板。
另一家被罚机构财通证券，则暴露经纪、自营两大业务条线多重合规漏洞。经纪业务与自营业务是券商两大核心业务板块，业务链条长、交易频次高，对内部流程管控、风险隔离提出较高要求。本次监管核查发现，财通证券在上述两大业务板块中，多项业务操作不符合监管规则，合规管理执行层面出现缺位。
近年来，监管层持续压实证券公司主体责任，围绕信息系统安全、经纪业务展业、自营投资交易等重点领域强化监督检查，对各类合规风险露头就打。券商作为资本市场中介机构，内控合规与信息技术安全是经营的底线。
一方面，信息系统稳定运行是证券机构开展业务的基础，网络故障、系统异常直接影响投资者正常交易，事件报送不及时，会放大风险外溢的可能性，机构需要完善故障预警、应急响应、监管报送全链条机制。另一方面，经纪业务面向广大普通投资者，自营业务涉及大额资金交易，两条业务线的合规管控，直接关乎投资者权益以及机构自身经营安全。
业内监管导向清晰，券商不能将合规风控停留在制度文本层面，需要落实到业务执行的各个环节。此次两家机构的处罚案例，也提示行业其他券商，要对照开展内部自查，补齐信息安全管理、业务流程管控当中的薄弱环节，守住合规经营底线。
（文/石锋 来源：城市金融报财观新闻）
