12月17日，江苏证监局网站发布《关于对陈炯采取出具警示函行政监管措施的决定》。据查，财通证券无锡永乐路证券营业部从业人员陈炯在执业期间存在多项违规行为。
其一，陈炯在微信群中主动提供并传播误导客户的信息，此类信息可能干扰投资者对市场形势的客观判断，导致投资决策偏差；其二，陈炯未向客户充分提示证券交易固有的市场风险、操作风险等核心风险点，违背了证券从业人员对投资者的风险告知义务；其三，陈炯存在操作客户账户的行为，直接侵犯了投资者的账户控制权，违反了 “客户账户自主操作” 的基本原则。
江苏证监局指出，陈炯的上述行为已违反多项核心监管规定，包括《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第十条第二款，以及《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2020〕20号）第十一条、第十二条第一项、第二项及第二十六条第一款。
陈炯的案例并非个例，近期证券从业人员在微信群、直播等社交平台违规操作被监管处罚的情况屡见不鲜。2025年9月，深圳证监局就对深圳YP投资顾问有限公司采取出具警示函的行政监管措施，经查，该公司存在个别投顾在客户微信群发送误导性内容、直播中违规提供具体个股投资建议、部分投资建议缺乏合理依据且未提示风险、客户回访风控不足等问题，违反了《证券投资顾问业务暂行规定》多项条款。
（记者/石宪亮 来源：经济导报）
