近日，山东监管局公布行政处罚决定书，对烟台九银股权投资管理有限公司（下称“烟台九银”）及其实际控制人、法定代表人何元伟作出行政处罚。烟台九银违规将私募基金核心职责委托他人行使，合计罚没金额达166.58万元。
企查查数据显示，烟台九银成立于2017年，注册地址为山东省烟台市莱山区。公司主营业务为受托管理股权投资基金，并提供股权投资管理及相关咨询服务。股权穿透后发现，烟台九银直接或间接投资了山东丰源新型材料科技股份公司、济宁新城市健康产业投资有限公司、济宁北湖省级旅游度假区兴镇农业综合开发有限公司、山东盛华新材料科技股份有限公司、山东百盟信息技术有限公司、山东小鲟科技股份有限公司等企业。
经调查核实，烟台九银存在两项主要违法事实。其一，委托他人募集资金。2021年5月至2025年2月期间，烟台九银将其担任管理人的2只私募基金产品的资金募集职责，委托给2家咨询服务有限公司行使。这2家公司负责向潜在投资者宣传推介该2只基金、发售基金份额，并为投资者办理份额认购和赎回业务，而烟台九银未实际履行资金募集职责。
其二，委托他人行使投资管理职责。2021年5月至2024年3月，烟台九银同样将上述2只基金的投资管理职责委托给该2家公司。2家公司具体负责为基金选择投资标的、开展尽职调查，安排基金与相关方签订投资协议，以及审批和划转基金收到的投资款，烟台九银未实际履行投资管理核心职责。
通过上述两项违规委托行为，烟台九银从2家受托公司获取不含税收益共计105803.96元。山东监管局表示，上述违法事实有银行流水、基金合同、询问笔录、情况说明等证据证明，足以认定。
何元伟作为烟台九银的实际控制人、法定代表人、执行董事、总经理，决策了上述违法行为，被认定为直接负责的主管人员。结合当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，以及违法行为跨越《私募条例》《私募办法》适用的特别情形，山东监管局作出处罚决定。
综上，烟台九银被责令改正、给予警告，没收违法所得105803.96元，并处以1200000元罚款；何元伟被给予警告，并处以360000元罚款。
（记者/赵帅 来源：鹰眼IPO观察）
