10月9日，山东证监局官网集中披露6份行政监管措施决定书，对象直指海南港澳资讯产业股份有限公司及其济南分公司——1份责令分公司改正，另5份分别对分公司负责人及从业人员采取监管谈话、出具警示函等措施，违规焦点集中于虚假宣传、承诺收益及未经合规审核的互联网直播展业。
6函连发：1家分公司、5名相关人员同日被点名
此番披露的监管函编号为山东证监局行政监管措施决定书〔2026〕52号至57号，均于2026年9月21日作出。52号对济南分公司采取责令改正；53号对分公司负责人乔光豪采取监管谈话；54号对分公司合规负责人权爱东出具警示函；55号、56号、57号分别对从业人员庄立婷、卢胜军、高芹芹出具警示函。
据52号函，济南分公司开展证券投资顾问业务过程中内控和合规管理机制不健全，对利益冲突事项和员工互联网直播展业管控不到位，部分员工营销中存在虚假宣传、承诺收益等情形，违反证监会第227号令及《证券投资顾问业务暂行规定》相关条款。
个人责任方面，乔光豪作为分公司负责人被要求到山东证监局接受监管谈话；权爱东作为合规负责人因管理责任被警示。庄立婷、卢胜军分别因制定的直播脚本、开展的直播活动未经分公司合规审核且存在不真实、承诺收益等情形被警示；高芹芹因营销活动中承诺收益被警示。
营销环节违规问题反复出现；济南分公司负责人去年变更
海南港澳资讯官网显示，公司系证监会核准的证券投资咨询机构，持有证券投资咨询业务资格证书，官网声明强调"正规持牌证券投资咨询机构，不做收益保证"。天眼查信息显示，公司成立于1994年6月1日，注册资本1.25亿元，法定代表人乔光豪，注册地址位于海口市龙华区南海大道15号。
济南分公司成立于2014年12月15日，负责人于2025年9月由计璐变更为乔光豪——即本次被监管谈话之人。2025年度，海南港澳资讯参保人数为109人，分支机构参保人数为679人。
公开信息显示，海南港澳资讯近年来多次触碰监管红线，其不合规问题反复出现，多集中于营销环节。
2025年5月，山东证监局对港澳资讯济南分公司责令改正，指其合规管理和风险控制与服务方式、业务规模不相适应，存在不具备资格人员向未签订协议客户提供投顾建议、营销人员发布不实信息等问题，责令30日内提交整改报告。
2025年6月海南证监局：对港澳资讯暂停新增客户3个月，事由包括投资者适当性管理违规、员工通过自媒体直播收取打赏及带货佣金、未注册投顾人员提供建议、营销承诺收益、股东变更未按规定备案等；当月还对该公司员工顾某出具警示函，涉及直播及无资格提供建议问题。
（财经研究员/初一 来源：经济导报）
