大连证监局日前对中金财富大连星海广场证券营业部及相关责任人出具警示函。
经查，中金财富大连星海广场证券营业部存在员工代客理财行为管控机制不完善、未能有效建立从业人员查询客户信息监控机制等问题。上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定，反映合规管理和风险管控不到位。
中金财富大连星海广场证券营业部员工王鑫、武伯成，私下接受营业部客户委托，代为买卖证券；利用职务便利，超出正常业务范围使用客户交易信息，违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《证券经纪业务管理办法》等相关规定。
中金财富是中金公司（601995.SH，3908.HK）的全资子公司。
（来源：大河财立方）
